大模型备案超详细流程｜2026最新实操版

📝 备案具体流程拆解

完整流程含前期筹备、材料提交、审核公示及后期维护，全程建议预留3-8个月（无经验企业耗时更长），每一步都有明确关键动作，精准踩点少返工！

第一步：前期筹备与需求确认（1-2个月）

核心是明确备案边界、对接官方口径，搭建基础框架，为后续流程筑牢根基，避免无效返工：

• 精准判定备案需求：明确模型是否面向公众提供内容生成服务、具备舆论属性/社会动员能力。自主研发微调、有独立语料库需完整备案；仅调用第三方已备案API无微调，需做算法备案+登记备案，无需重复大模型备案；仅企业内部使用、不触达公众的可跳过核心备案。

• 对接属地网信办：联系企业注册地省级/市级网信办，电话预约领取备案表，部分地区可指派专人指导。北上广深存在地域差异，上海需先邮件发送模型介绍及技术方案供初步评估，北京、广州可直接报备获取材料清单。

• 搭建基础团队与体系：确定境内独立法人备案主体，任命专职安全负责人（需3年以上相关经验，提供正式任命文件），建立完善的安全管理制度、应急处置方案及用户投诉举报机制。

• 语料与硬件筹备：清理训练语料，剔除违规、未脱敏内容，中文占比不低于50%、严控境外语料占比；分类留存开源、自采、商业语料的来源证明及授权协议。同时梳理算力资源，准备算法运行硬件配置（服务器型号、存储等）说明材料。

• 内部自测启动：初步搭建关键词拦截库（基础版≥1万词），模拟风险场景开展首轮自测，排查生成内容合规漏洞，形成初步自测报告备用。

第二步：材料撰写与精细化打磨（2-3个月）

材料质量直接决定审核通过率，需确保逻辑一致、细节详实，同步完成内部校验与测试准备，核心材料按以下标准筹备：

• 主体资质与核心表单：填写《大模型上线备案申请表》（明确模型名称、服务范围、算力及算法架构），搭配营业执照副本复印件、法人及安全负责人身份证复印件、ICP备案证明；安全管理制度、应急响应预案、用户服务协议（明确隐私条款、责任界定），所有文件需盖章归档，确保信息与备案主体一致。

• 数据安全材料：①语料相关：标注规则（含标注团队资质、流程、质控标准）、来源清单及合法性说明、知识产权合规证明；②评估报告：100页以上安全评估报告，涵盖语料安全、生成内容安全、防护措施评估，明确违法不良信息占比；③用户数据：个人信息收集使用说明，注明授权方式、保存期限及查阅/删除渠道。

• 内容防控与技术材料：①关键词库：覆盖17类高风险场景，北京要求20万-50万词，其他地区≥1万词，附动态更新机制说明；②测试题集：≥2000题（含生成、拒答、非拒答场景），北京需达5万题，严格对标《生成式人工智能服务安全基本要求》编制；③其他：算法原理及实现目的说明、硬件网络环境说明、公开内容编排展示规则、安全技术手段（数据加密、漏洞防护等）说明。

• 材料校验与测试准备：交叉核对所有材料，确保信息无矛盾、格式规范；准备功能完善的测试账号（含操作说明），供审核人员在线核验模型功能及防控效果；同步模拟网信办安全测试场景，排查对抗攻击、违规内容生成等漏洞，修正后形成正式自测报告作为辅助材料。

第三步：分级审核与公示领证（1-2个月）

按“属地初审-中央复审-公示”分级推进，主动跟进进度可缩短周期，关键节点如下：

• 正式提交材料：通过国家网信办备案管理系统在线提交全套材料，同步向属地网信办报送纸质版（部分地区需线下提交），妥善留存提交凭证、对接人信息及材料签收单。

• 属地网信办初审：10个工作日内完成形式审查及初步技术评估，若材料缺项或不合规，会收到补正通知，需在5个工作日内整改反馈，重点聚焦数据合规、语料合法性及内容防控漏洞整改。

• 中央网信办复审：初审通过后材料上报中央网信办，约30个工作日完成专家技术评审，重点核查模型敏感场景拒答率（≥95%）、生成内容合格率、安全措施有效性，必要时会征求相关部委意见。

• 公示与领证归档：复审通过后，在“网信中国”官网公示7个工作日，无异议后获取正式备案号。需注意：医疗、金融类企业暂无法办理大模型备案，可申请登记手续替代。领证后将备案号、公示截图、审核反馈意见整理归档，同时更新企业服务平台，在显著位置悬挂备案号接受社会监督。

第四步：备案后长效管理（持续进行）

备案并非终点，需配合常态化监管，确保持续合规：

• 动态更新防控体系：关键词库、测试题集按监管要求及业务变化每月更新，每季度开展一次全量自测，详细记录整改情况。

• 配合监管检查：接受每月常态化安全测试，积极配合属地及中央网信办的不定期核查，及时反馈问题并完成整改。

• 规范变更与自查：模型重大版本更新、服务范围调整需及时办理备案变更；每年按时提交年度自查报告，确保备案信息与实际运营一致。

🚫 高频踩坑点｜这些错误别犯！

• 误区1：材料造假/信息不全 → 直接驳回，影响后续备案信誉，甚至限制后续申请。

• 误区2：忽略地域审核差异 → 未提前咨询当地最新要求，导致材料适配性不足，反复补正耽误周期。

• 误区3：备案后躺平 → 未动态更新关键词库、审核机制，未按时提交年度自查，面临合规风险。

• 误区4：境外语料超标 → 未严格控制占比，且未补充额外合规证明，直接影响审核通过。

🌟 合规小福利

不少城市对完成备案的AI企业有专项补贴、算力支持，合规不仅能避坑，还能解锁政策红利！

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